天津市國(guó)資委監管企業合規管理(lǐ)辦(bàn)法

                          第一章  總則

第一條  為(wèi)深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國(guó)戰略部署，推動天津市國(guó)資委監管企業全面加強合規管理(lǐ)，切實防控合規風險，促進依法治企，有(yǒu)力保障深化改革與企業持續穩定高質(zhì)量發展，根據《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)公(gōng)司法》《中(zhōng)華人民(mín)共和國(guó)企業國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)法》等有(yǒu)關法律法規，參照國(guó)務(wù)院國(guó)有(yǒu)資産(chǎn)監督管理(lǐ)委員會《中(zhōng)央企業合規管理(lǐ)辦(bàn)法》，制定本辦(bàn)法。

第二條  本辦(bàn)法适用(yòng)于天津市國(guó)資委監管企業（以下簡稱：企業）。

第三條  本辦(bàn)法所稱合規，是指企業經營管理(lǐ)行為(wèi)和員工(gōng)履職行為(wèi)符合國(guó)家法律法規、監管規定、行業準則和國(guó)際條約、規則，以及公(gōng)司章程、相關規章制度等要求。

本辦(bàn)法所稱合規風險，是指企業及其員工(gōng)在經營管理(lǐ)過程中(zhōng)因違規行為(wèi)引發法律責任、造成經濟或者聲譽損失以及其他(tā)負面影響的可(kě)能(néng)性。

本辦(bàn)法所稱合規管理(lǐ)，是指企業以有(yǒu)效防控合規風險為(wèi)目的，以提升依法合規經營管理(lǐ)水平為(wèi)導向，以企業經營管理(lǐ)行為(wèi)和員工(gōng)履職行為(wèi)為(wèi)對象，開展的包括建立合規制度、完善運行機制、培育合規文(wén)化、強化監督問責等有(yǒu)組織、有(yǒu)計劃的管理(lǐ)活動。

第四條  企業應當健全合規管理(lǐ)制度，完善合規管理(lǐ)組織架構，明确合規管理(lǐ)責任，加強合規文(wén)化建設，全面構建合規管理(lǐ)體(tǐ)系，有(yǒu)效防控合規風險，确保企業依法合規經營。

第五條  市國(guó)資委負責指導、監督企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，對合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設情況及其有(yǒu)效性進行考核評價，依據相關規定對違規行為(wèi)開展責任追究。

第六條  企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)應當遵循以下原則：

（一）堅持黨的領導。充分(fēn)發揮企業黨委領導作(zuò)用(yòng)，落實全面依法治國(guó)戰略部署有(yǒu)關要求，把黨的領導貫穿合規管理(lǐ)全過程。

（二）堅持全面覆蓋。将合規要求嵌入經營管理(lǐ)各領域各環節，貫穿決策、執行、監督全流程，落實到各部門、各單位和全體(tǐ)員工(gōng)，實現多(duō)方聯動、上下貫通。

（三）堅持權責清晰。堅持全員合規責任制，明确業務(wù)及職能(néng)部門、合規管理(lǐ)部門和監督部門職責，嚴格落實管理(lǐ)人員和各崗位員工(gōng)合規責任，對違規行為(wèi)嚴肅問責。

（四）堅持務(wù)實高效。建立健全符合企業實際的合規管理(lǐ)體(tǐ)系，推動合規管理(lǐ)與法務(wù)管理(lǐ)、内部控制、風險管理(lǐ)等工(gōng)作(zuò)相統籌、相融合，确保合規管理(lǐ)體(tǐ)系高效運行。突出對重點領域、關鍵環節和重要人員的管理(lǐ)，充分(fēn)利用(yòng)大數據等信息化手段，切實提高管理(lǐ)效能(néng)。

第七條  企業應當在機構、人員、經費、技(jì )術等方面為(wèi)合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)提供必要條件，保障相關工(gōng)作(zuò)有(yǒu)序開展。

                        第二章    組織和職責

第八條  企業黨委發揮領導作(zuò)用(yòng)，把方向、管大局、保落實，推動合規要求在本企業得到嚴格遵循和落實，不斷提升依法合規經營管理(lǐ)水平。

企業應當嚴格遵守黨内法規制度，企業黨建工(gōng)作(zuò)機構在黨委領導下，按照有(yǒu)關規定履行相應職責，推動相關黨内法規制度有(yǒu)效貫徹落實。

第九條  企業董事會發揮定戰略、作(zuò)決策、防風險作(zuò)用(yòng)，主要履行以下職責：

（一）制定合規管理(lǐ)戰略規劃；

（二）審議批準合規管理(lǐ)基本制度、體(tǐ)系建設方案和年度報告等；

（三）研究決定合規管理(lǐ)重大事項；

（四）推動完善合規管理(lǐ)體(tǐ)系并對其有(yǒu)效性進行評價；

（五）決定合規管理(lǐ)部門設置及職責；

（六）公(gōng)司章程規定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第十條  企業經理(lǐ)層發揮謀經營、抓落實、強管理(lǐ)作(zuò)用(yòng)，主要履行以下職責：

（一）拟訂合規管理(lǐ)體(tǐ)系建設方案，經董事會批準後組織實施；

（二）拟訂合規管理(lǐ)基本制度，批準年度計劃等，組織制定合規管理(lǐ)具(jù)體(tǐ)制度；

（三）組織應對重大合規風險事件；

（四）指導監督各部門、各單位合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，确保合規制度得到有(yǒu)效執行，合規要求融入業務(wù)領域；

（五）公(gōng)司章程規定或者經董事會授權的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第十一條  企業主要負責人作(zuò)為(wèi)推進法治建設第一責任人，應當切實履行依法合規經營管理(lǐ)重要組織者、推動者和實踐者的職責，積極推進合規管理(lǐ)各項工(gōng)作(zuò)。

第十二條  企業設立合規委員會，可(kě)以與法治建設領導機構等合署辦(bàn)公(gōng)，統籌協調合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，定期召開會議，研究解決重點難點問題。

第十三條  企業應當結合實際設立首席合規官，不新(xīn)增領導崗位和職數，由總法律顧問兼任，主要履行以下職責：

（一）參與企業重大決策并提出合規審查意見；

（二）召集和主持合規管理(lǐ)聯席會議；

（三）領導合規管理(lǐ)部門組織開展相關工(gōng)作(zuò)，指導各部門、各單位加強合規管理(lǐ)；

（四）向董事會和合規委員會彙報合規管理(lǐ)重大事項；

（五）組織起草(cǎo)企業合規管理(lǐ)年度報告；

（六）公(gōng)司章程或董事會确定的其他(tā)合規管理(lǐ)職責。

第十四條  企業業務(wù)及職能(néng)部門承擔合規管理(lǐ)主體(tǐ)責任，主要履行以下職責：

（一）建立健全本部門業務(wù)合規管理(lǐ)制度和流程，開展合規風險識别評估和隐患排查，編制風險清單和應對預案；

（二）定期梳理(lǐ)重點崗位合規風險，将合規要求納入崗位職責；

（三）負責本部門經營管理(lǐ)行為(wèi)的合規審查；

（四）及時報告合規風險，組織或者配合開展應對處置；

（五）組織或者配合開展違規問題調查和整改；

（六）公(gōng)司章程或董事會确定的其他(tā)合規職責。

企業應當在業務(wù)及職能(néng)部門設置合規管理(lǐ)員，由業務(wù)骨幹兼任，接受合規管理(lǐ)部門業務(wù)指導和培訓。

第十五條  合規管理(lǐ)部門牽頭負責本企業合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)，主要履行以下職責：

（一）組織起草(cǎo)合規管理(lǐ)基本制度、具(jù)體(tǐ)制度、年度計劃和工(gōng)作(zuò)報告等；

（二）負責規章制度、經濟合同、重大決策合規審查；

（三）組織開展合規風險識别、預警和應對處置，根據董事會授權組織開展合規檢查與考核，對合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性進行評價，并督促整改；

（四）受理(lǐ)職責範圍内的違規舉報，提出分(fēn)類處置意見，組織或者參與對違規行為(wèi)的調查；

（五）持續關注法律法規、監管規定等規則變化，組織或者協助業務(wù)及職能(néng)部門開展合規培訓，受理(lǐ)合規咨詢，推進合規管理(lǐ)信息化建設；

（六）公(gōng)司章程或董事會确定的其他(tā)合規職責。

第十六條  企業應當在合規管理(lǐ)部門配備與經營規模、業務(wù)範圍、風險水平相适應的專職合規管理(lǐ)人員，加強業務(wù)培訓，提升專業化水平。

首席合規官、合規管理(lǐ)人員應當具(jù)有(yǒu)與其履行職責相适應的資質(zhì)、經驗和專業知識，熟練掌握相關領域法律法規、監管規定、行業自律準則和企業内部管理(lǐ)制度。

第十七條  企業紀檢監察機構和内部審計、監督追責等部門依據有(yǒu)關規定，在職權範圍内對合規要求落實情況進行監督，相互移送問題線(xiàn)索，對違規行為(wèi)進行調查，按照規定開展責任追究。

        第三章   制度建設

第十八條  企業應當建立健全合規管理(lǐ)制度，根據适用(yòng)範圍、效力層級等，構建分(fēn)級分(fēn)類的合規管理(lǐ)制度體(tǐ)系。

第十九條  企業應當制定全員普遍遵守的合規管理(lǐ)基本制度，明确總體(tǐ)目标、機構職責、運行機制、考核評價、監督問責等内容。

第二十條  企業應當在全面推進合規管理(lǐ)的基礎上，結合自身實際，針對重點領域及合規風險較高的業務(wù)，制定合規管理(lǐ)具(jù)體(tǐ)制度或者專項指南，并根據法律法規變化和監管動态，及時将外部有(yǒu)關合規要求轉化為(wèi)内部規章制度。

重點領域及合規風險較高的業務(wù)包括：反壟斷、反商(shāng)業賄賂、市場交易、生态環保、産(chǎn)品質(zhì)量、安(ān)全生産(chǎn)、勞動用(yòng)工(gōng)、稅務(wù)管理(lǐ)、知識産(chǎn)權、數據保護、商(shāng)業夥伴等。

第二十一條  企業應當針對對外貿易、境外投資、海外運營以及海外工(gōng)程建設等涉外業務(wù)重要領域，根據所在國(guó)家（地區(qū)）法律法規等，結合實際制定專項合規管理(lǐ)制度，規範海外投資經營管理(lǐ)行為(wèi)。

第二十二條  企業應當根據法律法規、監管政策等變化情況，以及日常經營管理(lǐ)中(zhōng)發現或暴露的合規管理(lǐ)缺陷，及時對企業規章制度進行修訂完善，對執行落實情況進行檢查。

 第四章   運行機制

第二十三條  企業應當建立合規風險識别評估預警機制，全面梳理(lǐ)經營管理(lǐ)活動中(zhōng)的合規風險，建立并定期更新(xīn)合規風險數據庫，對風險發生的可(kě)能(néng)性、影響程度、潛在後果等進行分(fēn)析，對典型性、普遍性或者可(kě)能(néng)産(chǎn)生嚴重後果的風險及時預警。

第二十四條  企業應當建立合規審查機制，将合規審查作(zuò)為(wèi)必經程序嵌入經營管理(lǐ)流程，重大決策事項的合規審查意見應當由首席合規官簽字，對決策事項的合規性提出明确意見。企業規章制度制定、重大事項決策、重要合同簽訂、重大項目運營等重大經營管理(lǐ)行為(wèi)未經合規審查不得實施。業務(wù)及職能(néng)部門、合規管理(lǐ)部門依據職責權限完善審查标準、流程、重點等，定期對審查情況開展後評估。

第二十五條  企業應當建立合規風險應對機制，發生合規風險，相關業務(wù)及職能(néng)部門應當及時采取應對措施，并按照規定向合規管理(lǐ)部門報告。

企業因違規行為(wèi)引發重大法律糾紛案件、重大行政處罰、刑事案件，或者被國(guó)際組織制裁等重大合規風險事件，造成或者可(kě)能(néng)造成企業重大資産(chǎn)損失或者嚴重不良影響的，應當由首席合規官牽頭，合規管理(lǐ)部門統籌協調，相關部門協同配合，及時采取措施妥善應對。

企業發生重大合規風險事件，應當按照相關規定及時向市國(guó)資委報告。

第二十六條  企業應當建立違規問題整改機制，對重大或反複出現的合規風險和問題，深入查找根源，通過健全規章制度、優化業務(wù)流程等，堵塞管理(lǐ)漏洞，提升依法合規經營管理(lǐ)水平。

第二十七條  企業應當建立違規舉報機制，設立違規舉報平台，公(gōng)布舉報電(diàn)話、郵箱或者信箱，相關部門按照職責權限受理(lǐ)違規舉報，并就舉報問題進行調查和處理(lǐ)，對造成資産(chǎn)損失或者嚴重不良後果的，移交責任追究部門；對涉嫌違紀違法的，按照規定移交紀檢監察等相關部門或者機構。

企業應當對舉報人的身份和舉報事項嚴格保密，對舉報屬實的舉報人可(kě)以給予适當獎勵。任何單位和個人不得以任何形式對舉報人進行打擊報複。

第二十八條  企業應當完善違規行為(wèi)追責問責機制，明确責任範圍，細化問責标準，針對問題和線(xiàn)索及時開展調查，按照有(yǒu)關規定嚴肅追究違規人員責任。

企業應當建立各部門、各單位經營管理(lǐ)和員工(gōng)履職違規行為(wèi)記錄制度，将違規行為(wèi)性質(zhì)、發生次數、危害程度等作(zuò)為(wèi)考核評價、職級評定等工(gōng)作(zuò)的重要依據。

第二十九條  企業應當建立合規管理(lǐ)聯席會議機制，将合規管理(lǐ)與現有(yǒu)管理(lǐ)體(tǐ)系相融合，結合實際建立健全合規管理(lǐ)與法務(wù)管理(lǐ)、内部控制、風險管理(lǐ)等協同運作(zuò)機制，加強統籌協調，避免交叉重複，提高管理(lǐ)效能(néng)。

第三十條  企業應當建立合規管理(lǐ)有(yǒu)效性評價機制，定期開展合規管理(lǐ)體(tǐ)系有(yǒu)效性評價，針對重點業務(wù)合規管理(lǐ)情況及時開展專項評價，強化評價結果運用(yòng)。

第三十一條  企業應當建立合規管理(lǐ)考核評價機制，将合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)法治建設重要内容，納入對各部門、各單位和全體(tǐ)員工(gōng)的考核評價。

                        第五章  合規文(wén)化

第三十二條  合規文(wén)化是企業文(wén)化的重要組成部分(fēn)，企業應當把握正确的政治方向，加強清廉國(guó)企建設，樹立依法合規、守法誠信的理(lǐ)念，不斷提升全體(tǐ)員工(gōng)的合規意識和行為(wèi)自覺，營造依規辦(bàn)事、按章操作(zuò)的良好氛圍。

第三十三條  企業應當将合規管理(lǐ)納入黨委法治專題學(xué)習，推動企業領導人員強化合規意識，帶頭依法依規開展經營管理(lǐ)活動。

第三十四條  企業應當建立常态化合規培訓機制，制定年度培訓計劃，将合規管理(lǐ)作(zuò)為(wèi)管理(lǐ)人員、重點崗位人員和新(xīn)入職人員培訓必修内容。

第三十五條  企業應當加強合規宣傳教育，及時發布合規手冊，組織簽訂合規承諾，強化全員守法誠信、合規經營意識。

第三十六條  企業應當引導全體(tǐ)員工(gōng)自覺踐行合規理(lǐ)念，遵守合規要求，接受合規培訓，對自身行為(wèi)合規性負責，培育具(jù)有(yǒu)企業特色的合規文(wén)化。

第六章   信息化建設 

第三十七條  企業應當加強合規管理(lǐ)信息化建設，結合實際将合規制度、典型案例、合規培訓、違規行為(wèi)記錄等納入信息系統。

第三十八條  企業應當定期梳理(lǐ)業務(wù)流程，查找合規風險點，運用(yòng)信息化手段将合規要求和防控措施嵌入流程，針對關鍵節點加強合規審查，強化過程管控。

第三十九條  企業應當加強合規管理(lǐ)信息系統與财務(wù)、投資、采購(gòu)等其他(tā)信息系統，以及市國(guó)資委監管信息系統的互聯互通，實現數據共用(yòng)共享。

第四十條  企業應當利用(yòng)大數據等技(jì )術，加強對重點領域、關鍵節點的實時動态監測，逐步實現合規風險即時預警、快速處置。

 第七章   監督問責

第四十一條  市國(guó)資委采取檢查、抽查等方式對企業制定、完善、執行合規管理(lǐ)規章制度的情況進行監督，工(gōng)作(zuò)不到位的，可(kě)以約談相關企業并責成整改。檢查、抽查、約談情況納入企業經營業績考核範圍。

第四十二條  企業違反本辦(bàn)法規定，因合規管理(lǐ)不到位引發違規行為(wèi)或規避合規控制，造成損失或者不良影響的，市國(guó)資委督促相關企業按照國(guó)有(yǒu)資本出資關系和幹部管理(lǐ)權限開展責任追究工(gōng)作(zuò)。

第四十三條  企業應當對在履職過程中(zhōng)因故意或者重大過失應當發現而未發現違規問題，或者發現違規問題存在失職渎職行為(wèi)，給企業造成損失或者不良影響的單位和人員按照國(guó)有(yǒu)資本出資關系和幹部管理(lǐ)權限開展責任追究工(gōng)作(zuò)。

                           第八章  附則

第四十四條  企業應當根據本辦(bàn)法，結合實際制定完善本企業的合規管理(lǐ)制度，推動各級子企業和分(fēn)支機構建立健全合規管理(lǐ)體(tǐ)系。

第四十五條  金融監管機構對金融企業合規管理(lǐ)另有(yǒu)規定的，從其規定。

第四十六條  各區(qū)國(guó)資委可(kě)參照本辦(bàn)法，結合實際指導所監管企業加強合規管理(lǐ)工(gōng)作(zuò)。

第四十七條  本辦(bàn)法由市國(guó)資委負責解釋。

第四十八條  本辦(bàn)法自2023年6月1日起施行。